CHECKLIST -

Bloco 1 — Dados Cadastrais e Institucionais

Identificação inicial da empresa, regime societário e decisores.

Razão Social e Nome Fantasia *

CNPJ (Matriz e Filiais) *

Ramo / CNAE Principal

Regime Tributário Atual

Porte Estimado (Faturamento Anual e Nº de Colaboradores)

Estrutura Societária e Sucessão Familiar

Decisor Responsável e Contabilidade Atual

Bloco 2 — Situação Fiscal e Tributária

Mapeamento de obrigações acessórias, autuações e oportunidades de crédito.

Assinale os pontos identificados na operação:

Obrigações acessórias rigorosamente em dia (SPED, ECF, DCTF etc.) Sofreu autuação fiscal (Federal, Estadual ou Municipal) nos últimos 5 anos Processos administrativos ou judiciais tributários em curso Aderiu a parcelamentos (REFIS, PERT, Transação Tributária) e está adimplente Certidões Negativas de Débitos (CNDs) em situação regular Indícios de pagamento indevido ou a maior de tributos (créditos recuperáveis)

Operações e Desafios Específicos

Bloco 3 — Situação de Endividamento

Diagnóstico de passivos tributários, bancários e execuções judiciais.

Identificação de Passivos:

Débitos inscritos em Dívida Ativa (Federal, Estadual ou Municipal) Execuções fiscais em andamento com risco de penhora Endividamento bancário expressivo (capital de giro, financiamentos) Restrições ativas em órgãos de proteção ao crédito ou CADIN Garantias reais (imóveis) ou fianças de sócios comprometidas

Valores Estimados e Impacto no Capital de Giro

Bloco 4 — Estrutura Societária e Patrimonial

Segurança patrimonial dos sócios, governança e alinhamento familiar.

Selecione as variáveis aplicáveis:

Sócios possuem patrimônio imobiliário/investimentos expressivos fora da empresa Preocupação com sucessão patrimonial e transição para herdeiros Existe risco de confusão de despesas/contas entre Pessoa Física e Jurídica Já houve tentativa anterior de organização societária ou blindagem Previsão de venda da empresa ou captação de investimento nos próximos 2 anos

Bloco 5 — Soluções Estratégicas Fiscali

Identificação de produtos consultivos e de auditoria prioritários.

Linhas de Serviço de Alto Impacto para o Prospect:

Holding Familiar & Patrimonial: Governança, blindagem e economia no ITCMD. Planejamento Tributário: Revisão profunda de regimes, benefícios estaduais e folha. Recuperação de Créditos: Restituição e compensação de tributos dos últimos 5 anos. Gestão de Passivos: Renegociação qualificada, transação e liberação de penhoras. Reestruturação & RJ: Plano de emergência para preservação da atividade empresarial.

Bloco 6 — Qualificação Comercial

Parâmetros de negociação, prazos e expectativas contratuais.

Dor Concreta que Motivou o Contato

Urgência / Prazos Legais

Modelo de Honorários Preferencial

Critério Decisivo do Prospect

Bloco 7 — Documentos e Encerramento

Checklist de documentação solicitada para emissão da proposta técnica.

Documentos Solicitados ao Cliente:

Contrato Social consolidado com todas as alterações contratuais Balanço Patrimonial e DRE dos últimos 2 a 3 exercícios Arquivos digitais de apuração (SPED Fiscal, SPED Contribuições, ECF) Certidões de Débitos (Receita Federal, PGE, Municipal e FGTS) Cópias de execuções em curso e contratos de financiamento vigentes

Parecer do Consultor / Observações Internas

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Checklist Registrado com Sucesso

As informações foram arquivadas na planilha oficial e o resumo analítico foi disparado para as contas de e-mail configuradas.